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苏州银行被列为“罚款”后被罚款251万元

2019年12月,苏州怀讯支行有贷款业务计划,审慎信贷条件落实不到位;票据业务计划未审慎管理无真实商业景观的票据承兑和贴现业务违法违规行为,淮安银监局作出罚款80万元的行政处罚决议;同时,分行的两名员工被警告,他们对上述部门事项负有直接责任。

6月,苏州银行宿迁分行提供的统计报表与实际情况不符,未按划定落实客户身份识别义务,未按划定提交账户信息。南京分行警告并罚款41万元;王海云和费云波违反了反洗钱法。中国人民银行南京分行对他们罚款1万元。

袁泉:江苏金融派

具体来说,苏州银行南通分行因非法经营票据承兑和贴现业务被罚款30万元。唐亮直接负责非法经营苏州银行南通分行票据承兑和贴现业务,被罚款5万元。

10月9日,南通银监局公布行政处罚信息。苏州银行南通分行及一名员工共被罚款35万元。

今年1月8日,常州银保监分局发布的行政处罚信息显示,苏州银行常州分行因对贷款“三查”严重不尽职被罚款40万元;该行因未进行贷款“三查”、挪用贷款资金被罚款60万元。

《江苏金融湃》注意到,苏州银行在去年8月2日正式登陆中小板,但苏州银行上市一年多来依然屡遭处罚。

以此计算,苏州银行上市后近一年共被罚款251万元,员工共被罚款7万元。

《中华人民共和国银行业监视治理法》第46 (5)条规定,银行业金融机构严重违反审慎性规划规则;国务院银行业监督管理机构责令改正,处以20万元以上50万元以下的罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销规划许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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